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海南辖区证券经营机构管理经验分享培训班成功举办
[发布人:admin 发布时间:2019-06-17 点击次数: 119]

为加强海南辖区证券分支机构合规经营理念,提升机构负责人管理能力,2019614日下午,海南证监局联合海南证券期货业协会在海口市举办了海南辖区证券经营机构管理经验分享培训班。辖区85家证券公司分支机构的负责人、团队负责人等约150人参加了培训。?海南证监局机构处副处长韩宇出席,协会副秘书长付国主持。

海南证监局机构处副处长韩宇结合当前分支机构数量的逐步增加,佣金的持续下滑、分支机构负责人的年轻化以及考核压力的持续加大等情况,对辖区证券公司分支机构的经营与合规管理能力提出了明确的要求:一是切实坚守合规底线、红线;二是全力落实风险防范化解和维护稳定工作要求;三是扎实细致做好科创板相关准备工作;四是强化投资者合法权益保护;五是切实服务海南自贸区、自贸港建设;六是落实重大事项报备工作。

随后,中国证券业协会面授培训讲师中国银河证券股份有限公司苏州三香路证券营业部总经理钱春先生就营业部管理经验管理进行了授课钱老师证券从业多年,管理经验较为丰富,他从切身经历出发,用生动形象的语言,为在场学员详尽介绍了一个优秀营业部应具备条件,重点讲解了营业部经营CASH法则、管理人员素质模型、营业部体系化建设、团队文化建设等内容。在场学员均普遍反映授课内容生动、接地气,有很强的针对性、实用性,对营业部管理工作有较强的现实指导性。

下一步,协会将持续帮助证券经营机构树立全员合规的理念,提升合规管理水平,加强从业人员管理,促进辖区资本市场的规范健康发展。?