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关于举办海南辖区证券公司分支机构合规管理培训班的通知
[发布人:admin 发布时间:2018-10-17 点击次数: 603]


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? ? 为帮助辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,推进经纪业务转型,提高综合金融服务能力, 海南证券期货业协会联合海南证监局定于2018年10月26日举办“海南辖区证券公司分支机构合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
? ? 一、培训对象
? ? (一)海南辖区证券公司分支机构负责人、合规管理人员。
? ??(二)2015年至今新设分支机构合规管理人员、运营管理人员。
? ? 二、培训内容及培训师资
? ? (一)证券公司分支机构合规与风险管理
? ? 主讲:许清春(兴业证券经纪业务总部副总经理)。
? ? (二)新设证券公司分支机构经营与合规管理
? ? 主讲:张学(山西证券青岛中心营业部总经理)。
? ? 三、培训时间和地点
? ??时间:2018年10月26日上午9:00-12:00、下午15:00-18:00。
? ? 地点:海南省海口市锦鸿温泉花园酒店四楼多功能厅。
? ? 四、培训其他事宜
? ? (一)各分支机构应积极报名参加培训。
? ??26日上午举行的“证券公司分支机构合规与风险管理”培训,各分支机构应安排机构负责人、合规管理人员共1-2名参加。
? ? 26日下午举行的“新设营业部经营与合规管理”,相关新设分支机构(名单详见附件2)应安排合规管理人员、运营管理人员共3-4名参加。

? ? (二)证券行业从业人员参加本次培训的学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。两门课程各记3学时。

? ? (三)请参加培训的学员以机构为单位填写《海南辖区证券公司分支机构合规管理培训班报名表》,并在10月23日前发送邮件至hnzqyxh@vip.163.com。




? ? 海南证券期货业协会 ? ? ? ?
? ??2018年10月17日?